商業(yè)行為規范

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華潤三九合規“五誡”

第一章  總則

第一條 對于華潤三九員工、員工彼此之間、與消費者、客戶(hù)及供應商、股東及其他各方之間的商業(yè)行為,華潤三九致力于遵循嚴格的行為規范。為明確員工在商業(yè)活動(dòng)中禁止實(shí)施的行為,特制定本制度,對華潤三九員工行為紅線(xiàn)做出明確,以使華潤三九文化固化并落實(shí)到員工的行為中。

第二條 本制度適用于華潤三九各中心、部門(mén)、事業(yè)部、業(yè)務(wù)單元。

第三條  術(shù)語(yǔ)和定義

(一)利益沖突:指當公司員工在履行公司(含分支機構)職務(wù)所代表的公司利益與其自身的個(gè)人利益之間存在沖突,可能損害公司及公司股東利益的情形。

(二)特定關(guān)系人:指重要人員的近親屬,其他與重要人員及其近親屬存在共同經(jīng)濟利益關(guān)系的人?!敖H屬”指父母、配偶、子女及其配偶。

(三)競爭方:指與華潤三九構成業(yè)務(wù)競爭關(guān)系,包括但不限于生產(chǎn)同類(lèi)產(chǎn)品、經(jīng)營(yíng)同類(lèi)業(yè)務(wù)或有其他競爭關(guān)系的組織。

第二章  合規“五誡”

第四條 弄虛作假:是指利用欺騙手段,偽造單據、數據、文件、記錄,虛構事實(shí),瞞報、謊報等行為。

以下行為為弄虛作假的紅線(xiàn)行為:

(一)虛假報銷(xiāo)。即為了自己或特定關(guān)系人的個(gè)人利益,虛報費用的,包括但不限于故意使用虛假發(fā)票進(jìn)行報銷(xiāo),或虛假報銷(xiāo)任何交通費、住宿費、餐飲招待費、禮品等方面的費用的行為。

(二)私簽合同。即未經(jīng)授權或批準,私自以公司名義與他人簽訂任何合同。

(三)銷(xiāo)售及回款中虛改流向、非法倒賬的。

(四)應招未招。即對應當進(jìn)行招標的項目不進(jìn)行招標,或者進(jìn)行虛假招標,或者采取將項目化整為零以及其他方式規避招標,損害公司利益的。

(五)串通投標。即與投標人串通投標,損害國家、企業(yè)利益或者他人合法權益的。

(六)印章造假。即偽造、變造印章或使用偽造、變造印章,盜用及偽造手續欺騙使用印章的行為。

(七)謊報瞞報。即謊報、瞞報重大、特大事故,給公司帶來(lái)嚴重的利益損失和聲譽(yù)影響的。

第五條 營(yíng)私舞弊:是指行賄,受賄,侵吞公司財物的行為。

以下行為為營(yíng)私舞弊的紅線(xiàn)行為:

(一)受賄索賄。即接受或索要回扣、手續費、物品、不正當饋贈等商業(yè)賄賂的營(yíng)私舞弊行為。

(二)行賄。即為了自己或特定關(guān)系人的個(gè)人利益,給予政府機關(guān)、企事業(yè)單位、人民團體及其他社會(huì )組織以財物,或者違反有關(guān)規定給予回扣、手續費、不正當饋贈等的。

(三)侵犯公司財物。即未經(jīng)批準私自持有、處置或賬外存放公司資產(chǎn),貪污、侵占、挪用、私分、盜竊公司財物的。

第六條 利益沖突:是指與公司有利益沖突,未按規定進(jìn)行申報或調整的行為。

以下行為為利益沖突的紅線(xiàn)行為:

(一)違規開(kāi)展投資入股、經(jīng)商辦企業(yè)、關(guān)聯(lián)交易相關(guān)事項。即重要人員、特定關(guān)系人,以及重要人員、特定關(guān)系人經(jīng)營(yíng)或實(shí)際控制的企業(yè)從事公司防止利益沖突管理制度規定的紅線(xiàn)清單事項。

(二)同業(yè)競爭。即員工同時(shí)受雇于公司的競爭方,或者與公司的競爭方發(fā)生任何方式的關(guān)聯(lián)(包括以咨詢(xún)、顧問(wèn)或其他類(lèi)似身份從事的活動(dòng)),或者從事其他可合理預期能增進(jìn)競爭方利益,而損害公司利益的活動(dòng),包括但不限于成為該競爭方的供應商、客戶(hù)或代理商。

第七條 泄露機密:是指明知為公司機密,仍非法披露、使用或者允許他人使用其所掌握的或獲取的公司機密。

以下行為為泄露機密的紅線(xiàn)行為:

(一)泄露招標關(guān)鍵信息。即向他人透露標底、評標委員會(huì )成員、投標供應商相關(guān)信息的。

(二)泄露國家秘密和核心商密。即泄露公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中確定為核心商密、國家秘密的技術(shù)、信息等,包括文件、數據、郵件、系統等。

第八條 造謠誹謗:是指在工作場(chǎng)所或在與外界交往中行為及言論違規或失當的行為。

以下行為為造謠誹謗的紅線(xiàn)行為:

(一)散布謠言。即制造或散布謠言,詆毀公司聲譽(yù)及形象的。

(二)惡意舉報。即捏造事實(shí),惡意舉報他人,情節惡劣的。

第三章  處罰原則

第九條 員工須熟悉《華潤三九合規“五誡”》中的各項禁止性行為。在任何適用情形下,應按照《華潤三九合規“五誡”》的要求避免開(kāi)展相關(guān)活動(dòng)。

第十條 員工違反合規“五誡”的紅線(xiàn)行為,根據公司相關(guān)規定分類(lèi)處置,責任追究從重處理;公司有權要求違紀者賠償給公司造成的相應損失;如觸犯相關(guān)法律、法規,達到法定立案標準,公司將移送司法部門(mén)依法處理。

第十一條  該處罰亦適用于唆使、協(xié)助或批準該等違反行為的人員,以及在公司調查該等違反行為時(shí)故意做虛假證明、包庇或隱瞞事實(shí)的人員。

第十二條  存在抗拒或故意阻撓調查工作,影響工作進(jìn)展,或對舉報人、證人和調查員進(jìn)行言語(yǔ)恐嚇、打擊報復的,按違反合規“五誡”處理。

第四章  投訴與舉報

第十三條  員工發(fā)現任何違反合規“五誡”的行為,應第一時(shí)間向所在單位管理者報告或通過(guò)合規投訴專(zhuān)用郵箱CR999-HGTS@999.com.cn向內控與道德合規部舉報。我們將對獲取到的舉報信息和舉報人的身份保密。同時(shí),員工也有義務(wù)和責任配合公司的調查工作,如實(shí)提供信息,對調查及調查相關(guān)信息保密,如有違反,以違反合規“五誡”處理。

對于收到的問(wèn)題線(xiàn)索根據公司相關(guān)規定進(jìn)行分類(lèi)處置,內控與道德合規部按照規定進(jìn)行移交,受理部門(mén)應將處置結果反饋至內控與道德合規部備案。

第五章  附則

第十四條  本制度為公司一級制度。

第十五條  本制度由內控與道德合規部負責制訂、修訂和解釋。

第十六條  本制度自發(fā)布之日起施行。2020年7月 13 日頒布的《華潤三九合規“五誡”》同時(shí)廢止。


 

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