華潤三九合規“五誡”
第一章 總則
第一條 對于華潤三九員工、員工彼此之間、與消費者、客戶(hù)及供應商、股東及其他各方之間的商業(yè)行為，華潤三九致力于遵循嚴格的行為規范。為明確員工在商業(yè)活動(dòng)中禁止實(shí)施的行為，特制定本制度，對華潤三九員工行為紅線(xiàn)做出明確，以使華潤三九文化固化并落實(shí)到員工的行為中。
第二條 本制度適用于華潤三九各中心、部門(mén)、事業(yè)部、業(yè)務(wù)單元。
第三條 術(shù)語(yǔ)和定義
（一）利益沖突：指當公司員工在履行公司（含分支機構）職務(wù)所代表的公司利益與其自身的個(gè)人利益之間存在沖突，可能損害公司及公司股東利益的情形。
（二）特定關(guān)系人：指重要人員的近親屬，其他與重要人員及其近親屬存在共同經(jīng)濟利益關(guān)系的人?！敖H屬”指父母、配偶、子女及其配偶。
（三）競爭方：指與華潤三九構成業(yè)務(wù)競爭關(guān)系，包括但不限于生產(chǎn)同類(lèi)產(chǎn)品、經(jīng)營(yíng)同類(lèi)業(yè)務(wù)或有其他競爭關(guān)系的組織。
第四條 弄虛作假：是指利用欺騙手段，偽造單據、數據、文件、記錄，虛構事實(shí)，瞞報、謊報等行為。
以下行為為弄虛作假的紅線(xiàn)行為：
（一）虛假報銷(xiāo)。即為了自己或特定關(guān)系人的個(gè)人利益，虛報費用的，包括但不限于故意使用虛假發(fā)票進(jìn)行報銷(xiāo)，或虛假報銷(xiāo)任何交通費、住宿費、餐飲招待費、禮品等方面的費用的行為。
（二）私簽合同。即未經(jīng)授權或批準，私自以公司名義與他人簽訂任何合同。
（三）銷(xiāo)售及回款中虛改流向、非法倒賬的。
（四）應招未招。即對應當進(jìn)行招標的項目不進(jìn)行招標，或者進(jìn)行虛假招標，或者采取將項目化整為零以及其他方式規避招標，損害公司利益的。
（五）串通投標。即與投標人串通投標，損害國家、企業(yè)利益或者他人合法權益的。
（六）印章造假。即偽造、變造印章或使用偽造、變造印章，盜用及偽造手續欺騙使用印章的行為。
（七）謊報瞞報。即謊報、瞞報重大、特大事故，給公司帶來(lái)嚴重的利益損失和聲譽(yù)影響的。
第五條 營(yíng)私舞弊：是指行賄，受賄，侵吞公司財物的行為。
以下行為為營(yíng)私舞弊的紅線(xiàn)行為：
（一）受賄索賄。即接受或索要回扣、手續費、物品、不正當饋贈等商業(yè)賄賂的營(yíng)私舞弊行為。
（二）行賄。即為了自己或特定關(guān)系人的個(gè)人利益，給予政府機關(guān)、企事業(yè)單位、人民團體及其他社會(huì )組織以財物，或者違反有關(guān)規定給予回扣、手續費、不正當饋贈等的。
（三）侵犯公司財物。即未經(jīng)批準私自持有、處置或賬外存放公司資產(chǎn)，貪污、侵占、挪用、私分、盜竊公司財物的。
第六條 利益沖突：是指與公司有利益沖突，未按規定進(jìn)行申報或調整的行為。
以下行為為利益沖突的紅線(xiàn)行為：
（一）違規開(kāi)展投資入股、經(jīng)商辦企業(yè)、關(guān)聯(lián)交易相關(guān)事項。即重要人員、特定關(guān)系人，以及重要人員、特定關(guān)系人經(jīng)營(yíng)或實(shí)際控制的企業(yè)從事公司防止利益沖突管理制度規定的紅線(xiàn)清單事項。
（二）同業(yè)競爭。即員工同時(shí)受雇于公司的競爭方，或者與公司的競爭方發(fā)生任何方式的關(guān)聯(lián)（包括以咨詢(xún)、顧問(wèn)或其他類(lèi)似身份從事的活動(dòng)），或者從事其他可合理預期能增進(jìn)競爭方利益，而損害公司利益的活動(dòng)，包括但不限于成為該競爭方的供應商、客戶(hù)或代理商。
第七條 泄露機密：是指明知為公司機密，仍非法披露、使用或者允許他人使用其所掌握的或獲取的公司機密。
以下行為為泄露機密的紅線(xiàn)行為：
（一）泄露招標關(guān)鍵信息。即向他人透露標底、評標委員會(huì )成員、投標供應商相關(guān)信息的。
（二）泄露國家秘密和核心商密。即泄露公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中確定為核心商密、國家秘密的技術(shù)、信息等，包括文件、數據、郵件、系統等。
第八條 造謠誹謗：是指在工作場(chǎng)所或在與外界交往中行為及言論違規或失當的行為。
以下行為為造謠誹謗的紅線(xiàn)行為：
（一）散布謠言。即制造或散布謠言，詆毀公司聲譽(yù)及形象的。
（二）惡意舉報。即捏造事實(shí)，惡意舉報他人，情節惡劣的。
第三章 處罰原則
第九條 員工須熟悉《華潤三九合規“五誡”》中的各項禁止性行為。在任何適用情形下，應按照《華潤三九合規“五誡”》的要求避免開(kāi)展相關(guān)活動(dòng)。
第十條 員工違反合規“五誡”的紅線(xiàn)行為，根據公司相關(guān)規定分類(lèi)處置，責任追究從重處理；公司有權要求違紀者賠償給公司造成的相應損失；如觸犯相關(guān)法律、法規，達到法定立案標準，公司將移送司法部門(mén)依法處理。
第十一條 該處罰亦適用于唆使、協(xié)助或批準該等違反行為的人員，以及在公司調查該等違反行為時(shí)故意做虛假證明、包庇或隱瞞事實(shí)的人員。
第十二條 存在抗拒或故意阻撓調查工作，影響工作進(jìn)展，或對舉報人、證人和調查員進(jìn)行言語(yǔ)恐嚇、打擊報復的，按違反合規“五誡”處理。
第四章 投訴與舉報
第十三條 員工發(fā)現任何違反合規“五誡”的行為，應第一時(shí)間向所在單位管理者報告或通過(guò)合規投訴專(zhuān)用郵箱CR999-HGTS@999.com.cn向內控與道德合規部舉報。我們將對獲取到的舉報信息和舉報人的身份保密。同時(shí)，員工也有義務(wù)和責任配合公司的調查工作，如實(shí)提供信息，對調查及調查相關(guān)信息保密，如有違反，以違反合規“五誡”處理。
對于收到的問(wèn)題線(xiàn)索根據公司相關(guān)規定進(jìn)行分類(lèi)處置，內控與道德合規部按照規定進(jìn)行移交，受理部門(mén)應將處置結果反饋至內控與道德合規部備案。
第十四條 本制度為公司一級制度。
第十五條 本制度由內控與道德合規部負責制訂、修訂和解釋。
第十六條 本制度自發(fā)布之日起施行。2020年7月 13 日頒布的《華潤三九合規“五誡”》同時(shí)廢止。